國內(nèi)的證券公司分為哪幾類，國內(nèi)投資銀行主要業(yè)務(wù)部門包括哪些？下面小編給大家詳細(xì)介紹目前國內(nèi)的證券公司的分類，國內(nèi)投資銀行主要業(yè)務(wù)部門。希望能給大家提供一下幫助。

目前國內(nèi)的證券公司超過100家，從市場(chǎng)格局看粗略可分為三類：

A.國有大型券商：國有大型券商中具有規(guī)模和品牌效應(yīng)的大約10家左右，主要分布在北京、上海和深圳三地，業(yè)務(wù)多元、平臺(tái)整齊，通常對(duì)各類人才都有需求，機(jī)會(huì)多，競(jìng)爭(zhēng)較為激烈。

B.中小型券商：中小型券商很多是地方國資的背景，大都在省會(huì)級(jí)城市，目前投行、資管等業(yè)務(wù)部門都有往北上深遷移的趨勢(shì)，但總部還在當(dāng)?shù)兀瑢?duì)于學(xué)校就在區(qū)域型券商總部的學(xué)子可考慮該類券商，其競(jìng)爭(zhēng)相對(duì)沒那么激烈，也是很好的選擇，如武漢的長(zhǎng)江、蘇州的東吳等。

C.外資券商：瑞銀、高盛高華等，門檻相對(duì)更高，通常要求有國內(nèi)外一流高校背景，英語必需能說會(huì)道，但由于外資券商在國內(nèi)的業(yè)務(wù)比較單一，主要以投行業(yè)務(wù)（承銷保薦等）和研究銷售為主，就業(yè)機(jī)會(huì)比較少。

言歸正傳，國內(nèi)投資銀行主要業(yè)務(wù)部門包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、證券投資部、資產(chǎn)管理部、投資銀行部、融資融券部、固定收益部、直接投資部，中后臺(tái)有資本市場(chǎng)部、研究所、戰(zhàn)略部、風(fēng)控部、法律合規(guī)部、人力資源部、財(cái)務(wù)部、市場(chǎng)部等。

1.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部

投資銀行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一般分為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部和營業(yè)部，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部承擔(dān)對(duì)營業(yè)部的管理和規(guī)劃的職能（總部主要集中于在京滬深一線城市和省會(huì)城市），一些重要零售客戶的維護(hù)和服務(wù)由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)。現(xiàn)在證券公司的服務(wù)和產(chǎn)品越來越多，需要通過營業(yè)部去推向客戶，而相關(guān)的籌劃、運(yùn)營都通過經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部來進(jìn)行，工作綜合能力要求較強(qiáng)。

一般而言招聘要求為碩士畢業(yè)，并符合相關(guān)的專業(yè)。營業(yè)部已覆蓋至全國各大中小城市，主要招投資顧問或者經(jīng)理助理、運(yùn)營管理之類的職務(wù)，對(duì)學(xué)歷門檻要求相對(duì)低一些。但目前部分大型券商營業(yè)部投資顧問招聘條件均是研究生，公司會(huì)對(duì)新招聘的投資顧問進(jìn)行一系列的培訓(xùn)，掌握投資、金融產(chǎn)品銷售、理財(cái)規(guī)劃等一系列技能，能為客戶提供有價(jià)值的咨詢和銷售服務(wù)。

求職建議：非一流大學(xué)研究生畢業(yè)，但有志于進(jìn)入資本市場(chǎng)的同學(xué)，可以考慮營業(yè)部的職位，相對(duì)來說成功率會(huì)高很多，而且通過在營業(yè)部的鍛煉，也能逐步升職到分公司、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部或總部其他部門。最重要的是，營業(yè)部是一線戰(zhàn)場(chǎng)，可積累活生生的投資經(jīng)驗(yàn)，學(xué)到很多資本市場(chǎng)的技能。

2.投資銀行部

投資銀行部一直是證券公司的明星部門，以其高端的專業(yè)形象和高收入水平讓許多人趨之若鶩，是許多同學(xué)都想進(jìn)的部門。投行業(yè)務(wù)通過劃分多個(gè)項(xiàng)目組開展業(yè)務(wù)，項(xiàng)目組之間的定位略有不同，有的是以行業(yè)為參照劃分，有的是根據(jù)地域?qū)傩詣澐郑€有部分沒有明確劃分，相互之間存在一定的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。

通常新人會(huì)分到某個(gè)項(xiàng)目組，從盡職調(diào)查等開始做一些基礎(chǔ)的工作，隨著經(jīng)驗(yàn)積累豐富后，可通過自身的資源積累去發(fā)掘項(xiàng)目，2年之后可以開始考取保代資格。投行業(yè)務(wù)的工作非常辛苦，經(jīng)常出差，在項(xiàng)目上一待就需要幾個(gè)月，要翻閱成堆的文件資料，查漏補(bǔ)缺，需要有比較強(qiáng)的抗壓力。當(dāng)前投行業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)也在發(fā)生變化，從過去的IPO獨(dú)大，未來包括并購重組、結(jié)構(gòu)化融資、資產(chǎn)證券化等都有很大的發(fā)展空間，對(duì)專業(yè)能力的要求也會(huì)越來越高，其人才需求較為持續(xù)。

求職建議：對(duì)于家里人脈廣泛、有豐富社會(huì)資源的，能夠有助于接觸到比較多的項(xiàng)目機(jī)會(huì)，也非常有利于在投行部門的職業(yè)發(fā)展。但經(jīng)常出差加班，屬于飛行客。

3.證券投資部

自營部門是券商以自有資金進(jìn)行投資獲得收益的業(yè)務(wù)部門。由于是自有資金，因此券商對(duì)自營的虧損容忍度比一般的公募基金都要低，那割的是自己的肉啊，做虧損了則直接影響收入，受市場(chǎng)影響較大，收入波動(dòng)也更大。因此這個(gè)部門在熊市時(shí)壓力會(huì)很大，而且也不時(shí)有黑天鵝事件發(fā)生。

目前券商自營部分為幾個(gè)路數(shù)：方向性投資、量化、套保等，趨勢(shì)是方向性投資規(guī)模漸小，量化等增大，未來權(quán)益互換、做市等業(yè)務(wù)的興起，人才需求會(huì)更多。

求職建議：招聘需求一般只招聘助理研究員，通常一個(gè)人要看很多行業(yè)，工作壓力比較大，需要的沉淀時(shí)間也比較長(zhǎng)。通過逐步學(xué)習(xí)投資邏輯和分析方法，后續(xù)表現(xiàn)好的可以上升到投資經(jīng)理等。是對(duì)投資敏感性較好的人才較好的選擇。

4.資產(chǎn)管理部

資管業(yè)務(wù)部是證券公司的大部門，包括運(yùn)營管理、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資管理、渠道管理等。現(xiàn)在券商可以成立基金公司開展公募業(yè)務(wù)，但本質(zhì)是一樣的。

資管部的投資經(jīng)理和研究員要求與前面的自營比較類似。渠道管理主要是負(fù)責(zé)銷售，通過銀行和營業(yè)部去賣資管產(chǎn)品，需要比較好的溝通技巧，同時(shí)對(duì)自身的產(chǎn)品、市場(chǎng)其他產(chǎn)品都有深入了解。產(chǎn)品設(shè)計(jì)是目前比較缺人才的地方，隨著新的工具和思路越來越多，而國內(nèi)創(chuàng)新型人才還很不足，因此能設(shè)計(jì)出好的產(chǎn)品是很搶手的，對(duì)金融工具和交易制度要有比較深刻的理解。運(yùn)營管理負(fù)責(zé)資管業(yè)務(wù)的后臺(tái)，包括凈值計(jì)算、申購、贖回等一系列管理和支持工作，財(cái)會(huì)、管理類專業(yè)較適合。

求職建議：資管業(yè)務(wù)未來將大發(fā)展，尤其是未來券商會(huì)大量設(shè)立公募基金公司，人才需求是多元的，可以積極關(guān)注。

5.融資融券部

融資融券部主要負(fù)責(zé)近兩年興起的資本中介業(yè)務(wù)，融資融券、約定購回和股權(quán)質(zhì)押融資。該業(yè)務(wù)的客戶接口在營業(yè)部，大部分時(shí)候不需要直接面對(duì)客戶，主要負(fù)責(zé)對(duì)營業(yè)部該項(xiàng)業(yè)務(wù)的推動(dòng)和管理。核心工作任務(wù)包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、授信管理、資券融通、兩融投資策略設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)控制等，對(duì)大的機(jī)構(gòu)客戶也需要拜訪和維護(hù)。現(xiàn)在轉(zhuǎn)融通的規(guī)模還比較小，主要業(yè)務(wù)依靠券商自有資金和券，未來上市公司股東的股票都進(jìn)入證金公司的平臺(tái)之后，該部門的規(guī)模和業(yè)務(wù)量會(huì)更多，對(duì)市場(chǎng)的影響也越來越大。目前該部門的收入占到公司總收入的10%左右，還在穩(wěn)定增長(zhǎng)，重要性毋庸置疑，是證券公司未來的支柱業(yè)務(wù)。

求職建議：由于快速發(fā)展對(duì)人才的需求也比較大，而且沒有特別的專業(yè)要求，是應(yīng)屆生較好的選擇。

6.固定收益部

固定收益部是近兩年最火熱的部門，許多證券公司也剛成立此部門不久，一般是將投行和自營中關(guān)于固定收益的部分進(jìn)行整合，并擴(kuò)充人員。目前正處于大發(fā)展初期。

固定收益部包括固定收益產(chǎn)品的銷售、交易、發(fā)行、撮合等，對(duì)人才的要求各有不同。銷售崗位看重溝通和交際的能力，交易崗位要有敏銳的投資判斷能力，發(fā)行崗位可參考投資銀行的要求。不過相對(duì)于權(quán)益部，固定收益部的無論銷售和交易，依靠客觀因素的成分更大一些，市場(chǎng)利率、票面利率、央行貨幣政策等，直接就決定了80%以上債券的銷售交易的難度。隨著中小企業(yè)私募債、資產(chǎn)證券化這些新興產(chǎn)品的積累，固定收益未來的發(fā)展方向也會(huì)越來越多元。

求職建議：該部門未來市場(chǎng)成長(zhǎng)空間較大，銷售、交易、發(fā)行、撮合、研究等崗位形成多元化的人才需求，且其人才需求量較大，可根據(jù)自身特色和興趣選擇崗位。

7.直接投資部

直投是券商的PE投資部門，證監(jiān)會(huì)最初開放直投牌照的時(shí)候，定位券商的直投與其他PE、風(fēng)投的區(qū)別是，要投資2-3年內(nèi)可以上市或退出的項(xiàng)目，以減少投資風(fēng)險(xiǎn)。這不可避免就導(dǎo)致了直投保薦的業(yè)務(wù)模式。直投保薦的模式受到約束后，券商的投資期限拉長(zhǎng)，也開始成立直投基金、并購基金等，進(jìn)行更廣泛的投資和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。直投業(yè)務(wù)既要有項(xiàng)目審查能力，也要有投資判斷能力，對(duì)綜合素質(zhì)的要求很高。由于有投行的轉(zhuǎn)介，直投的項(xiàng)目來源不是大的問題。

做這行很鍛煉人，要研究一個(gè)公司就需先了解摸清一個(gè)行業(yè)，認(rèn)清公司的情況，包括老板的情況，好項(xiàng)目還有競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，需要果斷力。不過最后的拍板通常在券商高層的委員會(huì)，下面的員工還沒有決定權(quán)。直投基金出現(xiàn)后，募集資金也成為重要的任務(wù)之一。

求職建議：做直投最好要有一定的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和社會(huì)閱歷，不容易被忽悠，應(yīng)屆畢業(yè)生的話需要盡快累積經(jīng)驗(yàn)和能力，膽大心細(xì)，適合頭腦靈活、思路開闊的同學(xué)。

8.資本市場(chǎng)部

資本市場(chǎng)部主要指的是股票資本市場(chǎng)部，該部門是近些年來開始崛起，以前一般屬于投行或者股票銷售部。通常投行在將項(xiàng)目材料報(bào)會(huì)后，后期工作由資本市場(chǎng)部接手，包括與證監(jiān)會(huì)溝通、與潛在投資者溝通，詢價(jià)、定價(jià)、發(fā)行等。未來新股發(fā)行改革的方向是自主配售和批量發(fā)行，自主配售的環(huán)節(jié)就是由資本市場(chǎng)部來擔(dān)任，對(duì)客戶的認(rèn)定、篩選和配售，此外批量發(fā)行和儲(chǔ)架發(fā)行推行后，發(fā)行環(huán)節(jié)的靈活性大大提升，其中的統(tǒng)籌安排也由資本市場(chǎng)部負(fù)責(zé)。未來該部門的工作會(huì)更多，人才需求還較大。

求職建議：資本市場(chǎng)部要負(fù)責(zé)溝通投行、研究員、上市公司、證監(jiān)會(huì)和投資者，因此要比較好的溝通技巧和關(guān)系處理能力，適合有耐心、口頭表達(dá)能力強(qiáng)的同學(xué)。

9.研究所

研究所是投資銀行發(fā)揮定價(jià)作用的核心部門，當(dāng)前全球的大趨勢(shì)，投資銀行的研究部門重要性是越來越大的，同時(shí)它也是比較容易受到市場(chǎng)關(guān)注的部門。其核心作用是對(duì)宏觀策略進(jìn)行判斷，同時(shí)對(duì)各種股票債券進(jìn)行定價(jià)。

可能有同學(xué)問，價(jià)格不是市場(chǎng)定的嗎？這點(diǎn)沒錯(cuò)，但是很多好公司的價(jià)格并沒有反映出其真正具有的價(jià)值，此時(shí)就需要專業(yè)人士來挖掘，同時(shí)影響市場(chǎng)，盡快的實(shí)現(xiàn)合理定價(jià)，提升資本市場(chǎng)的效率。而且由于研究所需要在市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)，從而獲得排名與傭金等貨真價(jià)實(shí)的收入，所以在全球的經(jīng)濟(jì)決策圈也越來越看重投資銀行研究部門的報(bào)告。而上市公司的股價(jià)可能會(huì)由于大牌分析師的報(bào)告而出現(xiàn)劇烈波動(dòng)，從而影響其股東回報(bào)與融資效果，也都十分看重大牌分析師對(duì)上市公司的評(píng)價(jià)。至于專業(yè)投資者，也往往由于投資銀行的研究實(shí)力而決定其傭金去向。但是大牌分析師可不是簡(jiǎn)單做的，等有機(jī)會(huì)再具體說賣方分析師的成長(zhǎng)路徑吧，如果有機(jī)會(huì)進(jìn)來研究部，一定要謙虛，同時(shí)把助理的工作完成好，慢慢再升級(jí)。

研究所一般分為宏觀策略、行業(yè)，固收，金融工程三個(gè)方向。宏觀策略一般需要比較強(qiáng)的學(xué)術(shù)背景，最好系出名門、師從大家，能夠比較快的進(jìn)入宏觀領(lǐng)域的圈子，發(fā)揮影響力。行業(yè)研究則比較寬容，海納百川，筆者身邊成功的例子有來自實(shí)業(yè)的、有畢業(yè)直接進(jìn)入研究所的，也有其他部門轉(zhuǎn)崗的，只要付出努力，都能有所成就。金融工程過去發(fā)展一般，因?yàn)閲鴥?nèi)沒有相應(yīng)的衍生品工具，只能紙上談兵，不過隨著股指期貨、兩融、未來的個(gè)股期權(quán)的推出，買方對(duì)量化交易研究的需求也越來越多，金融工程的發(fā)展空間也不錯(cuò)。固收就是固定收益，對(duì)債券進(jìn)行定價(jià)。

研究員是一個(gè)矛盾的行業(yè)，既要沉淀下來深入鉆研，又要開朗外向與人溝通，還需要長(zhǎng)期出差路演和調(diào)研，但也是一個(gè)付出與回報(bào)相對(duì)比較對(duì)等的行業(yè)。

求職建議：擅長(zhǎng)寫作，不害怕寫報(bào)告，具有鉆研精神，有會(huì)計(jì)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)，善于表達(dá)和與人溝通。一般而言行業(yè)研究員比較合適的教育背景是專業(yè)化的本科經(jīng)濟(jì)或金融的研究生背景，這樣從事某個(gè)行業(yè)研究會(huì)有一定基礎(chǔ)，之前的同學(xué)老師等也是以后的資源。當(dāng)然金融經(jīng)濟(jì)專業(yè)的學(xué)生也自有用武之地，例如宏觀策略金融房地產(chǎn)等。

10.風(fēng)控部

風(fēng)險(xiǎn)控制是券商的核心部門，雖然平時(shí)很少聽到它，但它掌握著各業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)把關(guān)大權(quán)。風(fēng)險(xiǎn)管理是金融機(jī)構(gòu)的核心職能，風(fēng)控在券商內(nèi)部的地位是非常高的，各項(xiàng)業(yè)務(wù)超過一定規(guī)模，都必須通過風(fēng)控的審核才能成形。

風(fēng)控人員要熟悉資本市場(chǎng)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)，能夠從業(yè)務(wù)的層面來理解和分析風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也要理解公司的戰(zhàn)略和發(fā)展方向，去充分的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。目前風(fēng)險(xiǎn)管理人才是緊缺的，尤其是新業(yè)務(wù)層出不窮之后，能否管理好風(fēng)險(xiǎn)是券商未來發(fā)展的重要競(jìng)爭(zhēng)力。

求職建議：該崗位適合性格比較沉著冷靜的人，由于需要評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，要求做事比較細(xì)心縝密。

11.法律合規(guī)部

法律合規(guī)部和風(fēng)控不同，后者是評(píng)估業(yè)務(wù)中的金融風(fēng)險(xiǎn)，計(jì)算公司能承載的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)模，前者是保證公司各部門運(yùn)作和展業(yè)過程中符合法律和相關(guān)管理?xiàng)l例的規(guī)定，防范和杜絕風(fēng)險(xiǎn)事件的產(chǎn)生，例如投行的防火墻、自營的防火墻等。

技能儲(chǔ)備：需要有較強(qiáng)的法律專業(yè)的背景，對(duì)相關(guān)的法律法規(guī)熟悉，同時(shí)對(duì)法律有深刻理解，能分析各種業(yè)務(wù)環(huán)境下最合規(guī)的解決方式，給業(yè)務(wù)部門以指導(dǎo)。

12.人力資源部

證券公司人力資源部的工作與其他公司大致相同，但強(qiáng)度會(huì)更大。由于投行的周期性和市場(chǎng)化，職員流動(dòng)性會(huì)比較大，招人是長(zhǎng)期狀態(tài)。周期性決定投行的薪酬分配、人員編制需要做長(zhǎng)期規(guī)劃，工作中也容易產(chǎn)生沖突和矛盾，所以人力資源部要承受一定的壓力。不過待遇比一般公司的人力還是要高出不少的。

13.財(cái)務(wù)部

財(cái)務(wù)部是券商非常重要的部門，尤其是對(duì)于上市的券商而言，財(cái)務(wù)部的工作會(huì)更繁多。除公司日常經(jīng)營的財(cái)務(wù)管理之外，財(cái)務(wù)部還需要擔(dān)任資本籌劃、市場(chǎng)拆借、并購估值、資金分配等一些列職能，對(duì)于目前資本中介業(yè)務(wù)崛起，券商對(duì)資本渴求旺盛的情況而言，財(cái)務(wù)部的使命和責(zé)任都很重。